中建政研信息咨詢中心

建研〔2020〕79號

PPP實施階段“疑難雜癥”案例解析及全生命周期

績效評價實務(wù)分享專題培訓(xùn)班

各相關(guān)單位：

中央持續(xù)推動項目投資高效、有序展開，國債、地方政府專項債的發(fā)行額度不斷增加，以通過投資拉動經(jīng)濟發(fā)展。

大力推廣PPP模式，也是推動投資的有效途徑。為確保PPP項目規(guī)范發(fā)展，3月3日，財政部發(fā)布《項目支出績效評價管理辦法》（財預(yù)〔2020〕10號），為財政、預(yù)算部門和單位的項目支出制定了績效評價的原則和依據(jù)，明確了評價工作的范圍和方法；3月31日，財政部又發(fā)布《政府和社會資本合作（PPP）項目績效管理操作指引》（財金〔2020〕13號），為規(guī)范PPP項目全生命周期績效管理提供了具備操作性、指導(dǎo)性的方法和工具。

財預(yù)〔2020〕10號文、財金〔2020〕13號文的核心要義有哪些，PPP項目績效管理工作如何在新政策要求下高效有序?qū)嵤歉鞯卣?、實施機構(gòu)、項目公司、社會資本、第三方咨詢機構(gòu)、金融機構(gòu)等都要慎重思考的問題。為此，北京中建政研信息咨詢中心定于6月22日-24日在昆明市舉辦“PPP實施階段‘疑難雜癥’案例解析及全生命周期績效評價實務(wù)分享專題培訓(xùn)班”，現(xiàn)將具體事項通知如下：

一、培訓(xùn)內(nèi)容

第一章PPP “疑難雜癥”案例解析

（一）PPP“疑難雜癥”產(chǎn)生根源

1.對法治環(huán)境變化忽視導(dǎo)致PPP項目違法情形

2.GDP驅(qū)動下的PPP癥狀及整改方案

3.混合型PPP項目在實施中的困境破解

4.承包工程驅(qū)使下的PPP重整

5.對PPP一知半解無力推動型項目

6.政策選擇性錯誤型PPP項目調(diào)整方式

7.被強制退庫類PPP項目重啟建議

（二）主體瑕疵類PPP項目對標(biāo)及整改

1.中央政府與地方政府在PPP項目中角色定位

2.地方政府“因地制宜”與違規(guī)性識別準(zhǔn)則

3.部委文件沖突PPP項目整改調(diào)整方向

4.平臺公司作為政府方簽約的項目整改路徑

5.PPP“合作”內(nèi)涵認定合規(guī)性評估依據(jù)

6.滿足金融機構(gòu)訴求的PPP“合作”要素

7.SPV公司基本特點與作用，社會資本方與其關(guān)系

8.政府出資代表與實施機構(gòu)混改方式

（三）PPP項目適用范圍混亂整改路徑

1.非經(jīng)營性項目與準(zhǔn)經(jīng)營性項目的認定

2.綜合型PPP項目實施調(diào)整方法及運作平臺的組建

3.PPP運作平臺與SPV公司在項目中的不同作用

4.“先上車、后買票”PPP項目合法性救濟路徑

（四）PPP項目投資回報整改焦點

1. 如何構(gòu)建以市場化為導(dǎo)向的投資回報機制

2.“削峰補缺”機制在PPP項目投資回報中的運用

3.“最低適用量采購”在PPP投資回報機制中的靈魂作用

4.“固定回報”方式在PPP項目中的整改方法

5.“最低使用量采購”與“固定回報”之區(qū)別

6.數(shù)學(xué)模型下的“最低使用量采購”與“固定回報”辨析

7.政府持股代表在PPP項目中的投資回報來源及依據(jù)

8.政府實施機構(gòu)在PPP項目中的投資回報及來源依據(jù)

（五）PPP模式交易架構(gòu)整改對標(biāo)

1.社會資本與金融機構(gòu)對接要素

2.項目現(xiàn)金流優(yōu)劣市場壓力測試

3.運營單位選擇標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定依據(jù)

4.項目建設(shè)設(shè)計單位選擇標(biāo)準(zhǔn)

5.政府項目期間一般公共財政支出考證

6.政府財政承受能力測算工具

7.“排他性”條款在PPP項目中的缺陷

8.交易架構(gòu)要素變更平衡校準(zhǔn)機制對標(biāo)

9.項目現(xiàn)金流在交易架構(gòu)搭建中的價值

（六）《政府投資條例》規(guī)范下的PPP整改

1.PPP項目整改的發(fā)起

2.政府主官在PPP項目推進整改中的特殊作用

3.行政協(xié)議下的PPP合同特性

4.政府決定與《招投投標(biāo)法》沖突PPP合同合法性評估

5.墊資在PPP項目中合法性認定及概算的法律地位界定

6.《預(yù)算法》對PPP項目政府支付責(zé)任的規(guī)范

7.PPP項目惡意違約社會資本不利后果分析

（七）PPP項目融資模式整改對標(biāo)

1.PPP項目股權(quán)融資與債權(quán)融資之區(qū)別

2.收益權(quán)質(zhì)押在PPP項目融資中的運用

3.金融機構(gòu)對PPP項目審貸兩準(zhǔn)則

4.現(xiàn)金流不足融資方式的調(diào)整與應(yīng)對

5.基金在PPP項目中的運用

6.資產(chǎn)證券化在PPP項目中的運用

7.“債”+“貸”在PPP項目中的運用

（八）PPP項目運營整改應(yīng)對

1.前期遺留問題引發(fā)的運營綜合征應(yīng)對原則

2.運營控制權(quán)的法律界定

3.PPP合同之外收益分配失衡調(diào)整對標(biāo)原則

4.疫情下PPP項目運營損失政府與社會資本分擔(dān)依據(jù)

5.SPV公司對PPP項目運營公司監(jiān)管規(guī)范

6.金融機構(gòu)對SPV公司資金流監(jiān)控責(zé)任認定

7.政府支付能力下降SPV公司還貸再談判應(yīng)對

（九）PPP項目內(nèi)控基本要素

1.項目公司股權(quán)安排對項目進展的影響力

2.項目公司內(nèi)控目標(biāo)設(shè)定

3.項目公司崗位設(shè)定

4.項目公司職能設(shè)定

5.項目公司流程設(shè)定

6.項目公司崗位人員考評

7.全員培訓(xùn)與競爭機制建設(shè)

第二章《政府和社會資本合作項目績效管理操作指引》

（一）績效管理制度設(shè)計

1.頂層設(shè)計——《關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》

2.參照執(zhí)行——財政部《項目支出績效評價管理辦法》

3.有章可循——財政部《PPP項目績效管理操作指引》

（二）PPP項目績效管理政策解讀

1.基本概念、基本原理

（1）績效、績效管理、績效評價、績效考核

（2）關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)法、目標(biāo)管理法

2.績效管理的基本原則

（1）全生命周期的績效管理

（2）激勵相容的應(yīng)用：加分指標(biāo)的設(shè)計

（三）PPP項目績效管理實踐

1.績效指標(biāo)管理

（1）指標(biāo)分級：一級指標(biāo)、二級指標(biāo)

（2）不同行業(yè)的不同指標(biāo)設(shè)置

（3）“產(chǎn)出、效果、管理”

（4）依《項目合同》的約定

2.績效監(jiān)控程序如何設(shè)計

3.PPP項目績效評價

（1）績效評價的責(zé)任主體：實施機構(gòu)

（2）績效評價工作程序：方案編制、評價方法的選擇、公眾代表及調(diào)查問卷

（3）績效評價爭議解決：異議、解釋說明、專家評審

（4）績效評價結(jié)果應(yīng)用：對項目公司按績效付費

4.PPP工作績效評價

（1）PPP工作績效評價主體：財政局

（2）各部門——工作職責(zé)履行情況評價

（3）對政府部門——檢討工作得失

（4）獎勵、約談、責(zé)令限期整改

（四）中期評估及后評價

1.中期評估

（1）實施機構(gòu)自行做中期評估

（2）財政部門對全部項目做中期評估

2.后評價——重點是PPP政策執(zhí)行情況

二、授課師資

易老師：中建政研特聘專家，上海東方環(huán)發(fā)律師事務(wù)所合伙人律師，財政部 PPP 立法課題專家組成員，中國財政科學(xué)研究院 PPP 智庫專家，中財公私合作發(fā)展研究院研究員。

申老師：中建政研信息咨詢中心法律事業(yè)部總經(jīng)理，中國經(jīng)濟體制改革研究會產(chǎn)業(yè)改革與企業(yè)發(fā)展委員會PPP專家委員會委員。近年來專注于PPP全過程咨詢，參與并主持PPP咨詢項目30余個，致力于為政府和社會資本提供PPP項目專業(yè)咨詢服務(wù)。

三、參會對象

1.地方政府部門：財政、發(fā)改、金融、住建、市政、水務(wù)、交通、環(huán)保、農(nóng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)園區(qū)、紀(jì)檢監(jiān)察、審計、銀監(jiān)、證監(jiān)等單位相關(guān)負責(zé)人；

2.地方政府融資平臺公司：城投、建投、交投、文投、產(chǎn)投、水投、國有資產(chǎn)運營公司、國有資本經(jīng)營等單位領(lǐng)導(dǎo)層（董事長、總經(jīng)理）、投融資負責(zé)人、人力資源負責(zé)人；

3.PPP項目投資機構(gòu)：央企、國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資機構(gòu)等社會資本的相關(guān)負責(zé)人；

4.SPV公司：SPV公司總經(jīng)理、政府出資代表以及財務(wù)部門、績效管理部門、成本部門、預(yù)決算部門等相關(guān)負責(zé)人；

5.金融機構(gòu)：證券公司商業(yè)銀行、借貸公司、基金公司、擔(dān)保公司、中介機構(gòu)、法律服務(wù)機構(gòu)等單位的主管人員；

6.其他專業(yè)機構(gòu)：工程咨詢、規(guī)劃設(shè)計、評級公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、高等院校、研究機構(gòu)等單位有關(guān)人員。

四、培訓(xùn)時間

2020年6月22日-24日（22日為報到日）? 昆明市

五、培訓(xùn)費用

1.收費標(biāo)準(zhǔn)：

培訓(xùn)費：3200元/人（含會務(wù)費、資料費、師資費、稅費），食宿統(tǒng)一安排，費用自理。